อย่า หุ้น ตัวเลือก หมดอายุ

เรียลไทม์หลังจากชั่วโมงข่าวก่อนการตลาดบทสรุป Flash การอ้างถึงบทคัดย่อ Charts Interactive การตั้งค่าเริ่มต้นโปรดทราบว่าเมื่อคุณทำการเลือกของคุณแล้วจะใช้กับการเข้าชม NASDAQ ในอนาคตทั้งหมด หากคุณสนใจที่จะกลับไปใช้ค่าเริ่มต้นของเราเมื่อใดก็ตามโปรดเลือกการตั้งค่าเริ่มต้นด้านบน หากคุณมีข้อสงสัยหรือพบปัญหาใด ๆ ในการเปลี่ยนการตั้งค่าเริ่มต้นของคุณโปรดอีเมล isfeedbacknasdaq โปรดยืนยันการเลือกของคุณ: คุณได้เลือกที่จะเปลี่ยนการตั้งค่าเริ่มต้นของคุณสำหรับการค้นหาข้อเขียน ตอนนี้จะเป็นหน้าเป้าหมายเริ่มต้นของคุณเว้นแต่คุณจะเปลี่ยนการกำหนดค่าอีกครั้งหรือลบคุกกี้ของคุณ คุณแน่ใจหรือไม่ว่าต้องการเปลี่ยนแปลงการตั้งค่าของคุณเราขอให้คุณโปรดปิดใช้ตัวบล็อกโฆษณาของคุณ (หรืออัปเดตการตั้งค่าเพื่อให้แน่ใจว่ามีการเปิดใช้จาวาสคริปต์และคุกกี้) เพื่อให้เราสามารถให้ข่าวตลาดฉบับแรกแก่คุณได้ต่อไป และข้อมูลที่คุณคาดหวังจากเราเรียนรู้พื้นฐานเกี่ยวกับวิธีการซื้อขายตัวเลือกหุ้น 8211 โทร 038 ตัวเลือกในการอธิบายความคิดฟุ้งซ่านและความผันผวนของการลงทุนในตลาดหุ้นอาจทำให้เกิดความสับสนในการลงทุนแม้กระทั่งสำหรับนักลงทุนที่มีประสบการณ์มากที่สุด เสี่ยงกับเงินของคุณอยู่เสมอเป็นแหล่งของความวิตกกังวล โชคดีที่มีกลยุทธ์การจัดการความเสี่ยงด้านการลงทุนบางอย่างที่คุณสามารถใช้เมื่อดำเนินการลงทุนขนาดใหญ่ในตลาดหุ้น วิธีหนึ่งที่คุณสามารถเข้าถึงตลาดได้โดยไม่ต้องเสี่ยงต่อการซื้อหุ้นหรือการขายหุ้นผ่านทางตัวเลือก เนื่องจากตัวเลือกการค้าในราคาที่ต่ำกว่าราคาหุ้นพื้นฐานการเลือกลงทุนเป็นวิธีที่ถูกกว่าในการควบคุมตำแหน่งที่ใหญ่ขึ้นในหุ้นโดยไม่ถือกรรมสิทธิ์ในหุ้นของตนอย่างแท้จริง การใช้ตัวเลือกกลยุทธ์ช่วยให้คุณสามารถลดความเสี่ยงในขณะเดียวกันก็ยังคงมีศักยภาพในการสร้างผลกำไรมหาศาลเพียงเศษเสี้ยวของค่าใช้จ่ายในการซื้อหุ้นของหุ้น สิ่งที่แน่นอนคือตัวเลือกตัวเลือกคือสิทธิที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่กำหนดภายในกรอบเวลาที่กำหนด แทนที่จะเป็นเจ้าของหุ้นอย่างแท้จริงคุณจะต้องทำเป็นเดิมพันที่คำนวณได้ในอนาคตของราคา stockrsquos ภายในระยะเวลาที่ระบุโดยตัวเลือก สิ่งที่ดีที่สุดเกี่ยวกับตัวเลือกคือคุณมีอิสระที่จะเลือกว่าจะออกกำลังกายหรือไม่ หากคุณเดิมพันผิดคุณสามารถปล่อยให้ตัวเลือกหมดอายุได้ แม้ว่าคุณจะเสียค่าใช้จ่ายเดิมของตัวเลือกคุณยังหลีกเลี่ยงการสูญเสียหนักที่คุณจะมีอย่างอื่นที่เกิดขึ้นได้ที่คุณจ่ายราคาเต็มสำหรับหุ้น ดูเหมือนว่าทุกคนควรจะซื้อตัวเลือกที่ถูกต้องหลังจากที่ทุกอย่างจะมีราคาถูกกว่าและมีความเสี่ยงต่ำกว่า ดีไม่เร็วมาก Donrsquot ลืมเกี่ยวกับสองสิ่ง: ด้านเวลาที่ จำกัด ของตัวเลือกข้อเท็จจริงที่ว่าคุณ donrsquot จริงมีกรรมสิทธิ์ในหุ้นจนกว่าคุณจะใช้ตัวเลือกของคุณ Irsquoll เจาะลึกลงไปในความเสี่ยงเหล่านี้ในบริบทของตัวอย่างด้านล่างสำหรับทั้งตัวเลือกการโทรและวาง ตอนนี้นี่คือการวิเคราะห์รายละเอียดของสองประเภทพื้นฐานของตัวเลือก: วางตัวเลือกและตัวเลือกการโทร วิธีการทำงานของตัวเลือกการโทรเมื่อคุณเลือกตัวเลือกการโทรคุณจะต้องจ่ายค่าสิทธิในการซื้อหุ้นในราคาที่กำหนดภายในกรอบเวลาที่กำหนด ลองนึกถึงตัวอย่างที่หุ้นของ Nike (NYSE: NKE) กำลังขายอยู่ที่ 90 ในเดือนกรกฎาคม หากคุณคิดว่าราคาจะเพิ่มขึ้นในอีกไม่กี่เดือนข้างหน้าคุณสามารถซื้อตัวเลือก 6 เดือนเพื่อซื้อหุ้น Nike ได้ 100 หุ้นภายในวันที่ 31 มกราคมที่ 100 คุณจะจ่ายเงินประมาณ 200 ใบสำหรับตัวเลือกการโทรนี้โดยสมมติว่ามีค่าใช้จ่ายประมาณ 2 บาทต่อหุ้น (โปรดจำไว้ว่าคุณสามารถซื้อได้เพียง 100 หุ้นเมื่อมีออปชั่น) ซึ่งจะช่วยให้คุณสามารถซื้อหุ้น Nike ได้ 100 หุ้นภายในเวลาหกเดือนข้างหน้า เปรียบเทียบกับ 9,000 ที่คุณจะต้องชำระเงินถ้าคุณต้องการซื้อหุ้นทั้งหมด (90 คูณด้วย 100 หุ้น) และมีความแตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ สถานการณ์ที่ 1: เมื่อวันที่ 10 ธันวาคมถ้าหุ้นของ Nike ซื้อขายที่ 115 คุณสามารถใช้ตัวเลือกการโทรและกำไรสุทธิ 1,300 (15 กำไรต่อหุ้นคูณด้วย 100 หุ้นลบการลงทุนเดิม 200 หุ้น) คุณสามารถเลือกที่จะทำกำไรได้โดยการขายตัวเลือกของคุณในตลาดเปิดให้กับผู้ลงทุนอีกรายหนึ่ง นี้มักจะนำไปสู่การได้รับที่คล้ายกัน สถานการณ์ที่ 2: หากราคาหุ้นของ Nikersquos ลดลงและไม่ถึง 100 ในช่วงระยะเวลาหกเดือนคุณสามารถปล่อยให้ตัวเลือกนี้หมดอายุและประหยัดเงินของคุณได้ การสูญเสียเพียงครั้งเดียวของคุณจะเป็นค่าใช้จ่ายเดิม 200 ตอนนี้ letrsquos วิเคราะห์ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนในตัวเลือกต่างๆ ครั้งแรกในสถานการณ์สมมติ 1 ที่ Nikersquos หุ้นไม่ถึง 100 และคุณสูญเสียทั้ง 200 ลงทุนเดิมสิ่งที่เป็นเปอร์เซ็นต์ของคุณสูญเสีย 100 เป็นไม่ดีวันหรือปีเป็นใครมีอยู่ในตลาดขายหุ้นคุณไม่ค่อยหาคนที่มีเกิดขึ้น 100 ขาดทุน วิธีเดียวที่จะเกิดเหตุการณ์นี้ก็คือ บริษัท ต้นแบบล้มละลายและราคาหุ้นของพวกเขาก็ไปที่ศูนย์ ที่คุณสามารถดูตัวเลือกอาจนำไปสู่การสูญเสียมาก โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อคุณวิเคราะห์จากมุมมองเปอร์เซ็นต์ เพื่อแสดงให้เห็นถึงจุดนี้ letrsquos กล่าวว่าราคาหุ้น Nikersquos คือ 99 ในวันสุดท้ายที่คุณสามารถใช้ตัวเลือกของคุณ แน่นอนคุณจะไม่สามารถออกกำลังกายได้เพราะคุณจะเสียเงินหนึ่งเหรียญทุกครั้ง แต่ถ้าคุณได้ลงทุนแทน 9,000 หุ้นสำหรับหุ้นที่เกิดขึ้นจริงและถือหุ้น 100 หุ้น ดีในวันนี้ที่ทำเครื่องหมายหกเดือนออกจากการลงทุนเดิมคุณจะมีกำไร 10 (99 เทียบกับ 90) ลองจินตนาการว่า 100 ขาดทุน (ตัวเลือก) เทียบกับกำไร 10 (หุ้น) ดังที่คุณจะเห็นความเสี่ยงของตัวเลือกต่างๆอาจจะเกินจริง ให้ความยุติธรรมตรงกันข้ามเป็นจริงสำหรับคว่ำ หากหุ้นมีการซื้อขายที่สูงกว่า 100 คุณจะมีกำไรร้อยละมากขึ้นกับตัวเลือกมากกว่าหุ้น ตัวอย่างเช่นถ้าหุ้นซื้อขายที่ 110 ซึ่งหมายความว่ากำไร 400 (กำไร 10 เมื่อเทียบกับเงินลงทุนเดิม 2 หุ้นต่อหุ้น) สำหรับนักลงทุนตัวเลือกและผลกำไรประมาณ 22 สำหรับนักลงทุนหุ้น (กำไร 20 เมื่อเทียบกับเดิม 90 เงินลงทุนต่อหุ้น) สุดท้ายกับการเป็นเจ้าของหุ้นไม่มีอะไรที่เคยบังคับให้คุณขาย ตัวอย่างเช่นถ้าหลังจากหกเดือนหุ้นของ Nike ได้ลดลงคุณก็สามารถถือหุ้นถ้าคุณรู้สึกว่ามันยังคงมีศักยภาพ อีกหนึ่งปีต่อมาถ้า itrsquos พุ่งขึ้นอย่างมากคุณจะได้รับกำไรอย่างมากโดยที่ไม่เคยขาดทุน อย่างไรก็ตามคุณเลือกที่จะลงทุนในตัวเลือกต่างๆคุณจะต้องเสียเงิน 100 รายหลังจากหกเดือนโดยไม่มีทางเลือกที่จะถือไว้แม้ว่าคุณจะรู้สึกว่าสต็อกจะเพิ่มขึ้นจากที่นั่น ดังนั้นที่คุณเห็นมีข้อดีและข้อเสียที่สำคัญของตัวเลือกทั้งหมดที่คุณต้องรู้อย่างถี่ถ้วนก่อนที่จะก้าวเข้าสู่เวทีการลงทุนที่น่าตื่นเต้นนี้ ตัวเลือกการวางตัวเลือกการทำงานเป็นตัวเลือกที่ตรงกันข้ามกับตัวเลือกการโทร นี่คือตัวเลือกในการขายหลักประกันในราคาที่ระบุภายในกรอบเวลาที่กำหนด นักลงทุนมักจะซื้อตัวเลือกการขายเป็นรูปแบบของการป้องกันในกรณีที่ราคาหุ้นลดลงอย่างรวดเร็วหรือตลาดลดลงทั้งหมด ตัวเลือกการขายทำให้คุณสามารถขายหุ้นของคุณและปกป้องพอร์ตการลงทุนของคุณจากการชิงช้าในตลาดอย่างฉับพลัน ในแง่นี้ทำให้ตัวเลือกสามารถใช้เป็นวิธีการป้องกันความเสี่ยงของผลงานของคุณหรือลดความเสี่ยง portfoliorsquos ของคุณ ในตัวอย่างนี้คุณเป็นเจ้าของหุ้นของ Clorox (NYSE: CLX) จำนวน 100 หุ้นที่คุณซื้อมา 50 หุ้น ณ วันที่ 31 มกราคมหุ้นได้เพิ่มขึ้นสูงสุด 70 หุ้นต่อหุ้น คุณต้องการรักษาตำแหน่งของคุณไว้ใน Clorox แต่คุณต้องการปกป้องผลกำไรที่คุณทำไว้ในกรณีที่ราคาหุ้นลดลง เพื่อให้พอดีกับความต้องการของคุณคุณสามารถซื้อตัวเลือกการวาง 6 เดือนได้ในราคาที่ 70 ต่อหุ้น สถานการณ์ที่ 1: หาก Clorox สต็อกตีในอีกไม่กี่เดือนข้างหน้าและตกลงไปที่ 60 ต่อหุ้นคุณได้รับการป้องกัน คุณสามารถเลือกตัวเลือกการขายของคุณและยังคงขายหุ้นของคุณได้ 70 หุ้นต่อหุ้นแม้ว่าหุ้นจะซื้อขายในราคาที่ต่ำกว่ามากก็ตาม และถ้าคุณรู้สึกมั่นใจว่า Clorox หุ้นจะฟื้นตัวคุณสามารถถือลงในสต็อกของคุณและเพียงขายตัวเลือกของคุณใส่ซึ่งก็จะได้ไปขึ้นในราคาที่กำหนดให้ดำน้ำที่หุ้น Clorox ได้ดำเนินการ สถานการณ์ที่ 2: ถ้าในทางกลับกันหุ้นของ Clorox ยังคงปีนขึ้นไปคุณควรปล่อยให้ตัวเลือกของคุณหมดอายุแล้วและยังคงได้รับประโยชน์จากมูลค่าหุ้นที่เพิ่มขึ้นที่คุณเป็นเจ้าของ ใช่คุณจะสูญเสียสิ่งที่คุณลงทุนไปในตัวเลือก แต่คุณยังคงสูญเสียหุ้นอ้างอิง ดังนั้นวิธีหนึ่งที่จะมองไปที่มันในตัวอย่างนี้ก็คือตัวเลือกที่มีนโยบายการประกันที่คุณอาจจะหรือไม่อาจสิ้นสุดการใช้ คุณสามารถซื้อตัวเลือกการซื้อได้โดยไม่ต้องเป็นเจ้าของหุ้นอ้างอิงเช่นเดียวกับตัวเลือกการโทร ไม่มีข้อกำหนดในการเป็นเจ้าของหุ้น ความเสี่ยงเดียวกันนี้จะมีผลตามรายละเอียดในส่วนตัวเลือกการโทรด้านบน ซื้อตัวเลือกใส่มีศักยภาพในการสูญเสีย 100 ถ้าสต็อกขึ้นไป แต่ยังมีศักยภาพในการได้รับมากถ้าหุ้นลงไปเนื่องจากคุณสามารถขายตัวเลือกสำหรับราคาที่สูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ตัวเลือกคำสุดท้ายเป็นวิธีที่ยอดเยี่ยมในการเปิดประตูสู่โอกาสในการลงทุนที่ใหญ่กว่าโดยไม่ต้องเสี่ยงกับเงินจำนวนมากก่อน แต่โปรดจำไว้ว่าตัวเลือกการซื้อขายสำหรับนักลงทุนที่มีความซับซ้อนเท่านั้น หาก youre ซื้อนักธุรกิจใหม่ที่มีบัญชีออนไลน์ donrsquot ลองนี้ด้วยตัวคุณเองเว้นแต่ yourquove พูดคุยกับมืออาชีพและมีความสะดวกสบายกับพื้นฐาน คำเตือนนี้เกิดขึ้นจากข้อเท็จจริงที่ว่าการซื้อขายตัวเลือกมีความเสี่ยงมากมายที่ได้รับการอธิบายไว้ข้างต้น การทำธุรกรรมเหล่านี้เป็นเรื่องเกี่ยวกับระยะเวลาที่เหมาะสมและพวกเขาต้องระมัดระวังอย่างรอบคอบ นักลงทุนที่มีประสบการณ์จะมีประสบการณ์เพียงพอในการทำความคุ้นเคยกับกลยุทธ์ทางเลือกและมีระดับความสะดวกสบายในการใช้งาน หากคุณไม่ระวังและพลาดเวลาที่เหมาะสมในการใช้ตัวเลือกหรือการเดิมพันครั้งแรกของคุณก็ไม่ได้เกิดขึ้นคุณสามารถลดเงินสดจำนวน 100 รูปแบบในการลงทุนครั้งแรกได้ นอกจากนี้ตัวเลือกเป็นเพียงส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การลงทุนและไม่ควรแสดงถึงผลงานทั้งหมด คุณได้รับประโยชน์จากตัวเลือกการโทรหรือการโทรคุณมีเรื่องราวความสำเร็จหรือความล้มเหลวที่น่าสนใจหรือไม่บอกเล่าประสบการณ์ของคุณเกี่ยวกับตัวเลือกต่างๆในความคิดเห็นด้านล่างคำถามที่พบบ่อยตัวเลือกหุ้น Q. ตัวเลือกหุ้นจะหมดอายุหรือไม่ A. ตัวเลือกหุ้นจะหมดอายุ ระยะเวลาการหมดอายุแตกต่างกันไปตามแผน ติดตามระยะเวลาการออกกำลังกายและวันหมดอายุของ optionsrsquo และวันหมดอายุของคุณอย่างใกล้ชิดเนื่องจากเมื่อตัวเลือกของคุณหมดอายุพวกเขาไม่มีค่า มักมีกฎพิเศษสำหรับพนักงานที่ถูกบอกเลิกและเกษียณและพนักงานที่เสียชีวิต เหตุการณ์ในชีวิตเหล่านี้อาจเร่งการหมดอายุ ตรวจสอบกฎของแผนสำหรับรายละเอียดเกี่ยวกับวันหมดอายุ Q. การให้สิทธิจะมีผลต่อเมื่อฉันสามารถใช้ตัวเลือกต่างๆ A. แผนของคุณอาจมีระยะเวลาการให้สิทธิที่มีผลต่อเวลาที่คุณต้องใช้ตัวเลือกของคุณ ระยะเวลาการได้รับสิทธิเป็นระยะเวลาในช่วงระยะเวลาของการให้สิทธิ์แก่คุณซึ่งคุณต้องรอจนกว่าคุณจะสามารถใช้ตัวเลือกได้ Herersquos ตัวอย่าง: ถ้าระยะเวลาของการให้สิทธิ์แก่คุณคือ 10 ปีและระยะเวลาการได้รับสิทธิของคุณคือสองปีคุณอาจเริ่มออกกำลังกายตัวเลือกที่มีอยู่ของคุณนับจากวันครบรอบปีที่สองของการให้สิทธิ์ตัวเลือก นี้เป็นหลักหมายความว่าคุณมีกรอบเวลาแปดปีในระหว่างที่คุณสามารถใช้ตัวเลือกของคุณ นี่เรียกว่าระยะเวลาการออกกำลังกาย โดยทั่วไปในระหว่างระยะเวลาการออกกำลังกายคุณสามารถตัดสินใจเลือกตัวเลือกต่างๆในการออกกำลังกายได้ตลอดเวลาและเมื่อออกกำลังกาย ถามตัวเลือกหุ้นเช่นเดียวกับหุ้นของหุ้น issuerrsquos A. ไม่ได้ตัวเลือกหุ้นอนุญาตให้คุณซื้อหุ้นอ้างอิงที่แสดงโดยตัวเลือกสำหรับระยะเวลาในอนาคตในราคาที่กำหนดไว้ล่วงหน้า ถามฉันสามารถใช้ตัวเลือกมากกว่าหนึ่งครั้งได้หรือไม่ A. ไม่ได้เมื่อมีการใช้ตัวเลือกหุ้นแล้วจะไม่สามารถใช้งานได้อีก ถามตัวเลือกการจ่ายเงินปันผล A. ไม่ไม่ได้จ่ายเงินปันผลให้กับตัวเลือกหุ้นที่ไม่ได้ใช้สิทธิ Q. จะเกิดอะไรขึ้นกับทางเลือกหุ้นของคุณถ้าคุณออกจากนายจ้างของคุณ A. ปกติจะมีกฎพิเศษในกรณีที่นายจ้างเลิกจ้างหรือเกษียณอายุ ดูกฎการจ้างงานของคุณสำหรับรายละเอียด Q. ราคาตลาดยุติธรรมของตัวเลือก A คือมูลค่าตลาดยุติธรรมคือราคาที่ใช้ในการคำนวณผลกำไรทางภาษีและภาษีหัก ณ ที่จ่ายสำหรับตัวเลือกหุ้นที่ไม่ผ่านการรับรอง (NSO) หรือภาษีขั้นต่ำที่เป็นทางเลือกสำหรับตัวเลือกหุ้นออนซ์ (ISO) . มูลค่าตลาดยุติธรรมกำหนดโดยแผน companyrsquos ของคุณ Q. วันที่หมดชีพคืออะไรและใช้เมื่อไหร่ A. วันหมดสติคือช่วงเวลาที่มีข้อ จำกัด ในการใช้ตัวเลือกหุ้น วันที่ปิดบังมักตรงกับวันสิ้นปีบัญชี companyrsquos ตารางกำหนดการจ่ายเงินปันผลและปฏิทินสิ้นปี สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวันปิดบังของ planrsquos (ถ้ามี) ให้ดูที่กฎของแผน companyrsquos ถาม: ฉันเพิ่งดำเนินการออกกำลังกายและขายตัวเลือกหุ้นของฉันเมื่อใดที่การค้าตกลง A. การออกกำลังกายของหุ้นของคุณจะชำระได้ภายในสามวันทำการ เงินที่ได้รับนี้จะถูกฝากเข้าบัญชี Fidelity Account ของคุณโดยอัตโนมัติ (ค่าตัวเลือกน้อยค่าคอมมิชชั่นนายหน้าค้าหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมและภาษี) Q. ฉันจะได้รับเงินที่ได้จากการขายหุ้นออปชั่น A ของฉันได้อย่างไรการออกกำลังกายของหุ้นของคุณจะมีผลใน 3 วันทำการ เงินที่ได้รับนี้จะถูกฝากเข้าบัญชี Fidelity Account ของคุณโดยอัตโนมัติ (ค่าตัวเลือกน้อยค่าคอมมิชชั่นนายหน้าค้าหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมและภาษี) Q. ฉันจะใช้บัญชี Fidelity ได้อย่างไร? คิดว่าบัญชี Fidelity Account ของคุณเป็นบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดที่นำเสนอบริการการจัดการเงินสดเครื่องมือวางแผนและคำแนะนำการซื้อขายออนไลน์และการลงทุนในรูปแบบต่างๆเช่นหุ้นพันธบัตรและกองทุนรวม ใช้บัญชี Fidelity Account ของคุณเป็นเกตเวย์เพื่อผลิตภัณฑ์และบริการด้านการลงทุนที่สามารถตอบสนองความต้องการของคุณได้ เรียนรู้เพิ่มเติม. คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับภาษี Q. มีผลกระทบทางภาษีหรือไม่เมื่อเลือกใช้ตัวเลือกหุ้นใช่หรือไม่? ใช่มีผลกระทบทางภาษีและมีนัยสำคัญ การออกกำลังกายตัวเลือกหุ้นเป็นรายการที่ซับซ้อนและซับซ้อนบางครั้ง ก่อนที่คุณจะพิจารณาการใช้ตัวเลือกหุ้นของคุณโปรดปรึกษาที่ปรึกษาด้านภาษี Q. ปีที่แล้วฉันได้ใช้ตัวเลือกพนักงานบางส่วนที่ไม่ผ่านการรับรองในรายการการออกกำลังกายและการขาย (การออกกำลังกายแบบ ldquocashless exerciserdquo) ทำไมผลของการทำธุรกรรมนี้จึงสะท้อนทั้ง W-2 และ Form 1099-B A. ความจงรักภักดีช่วยให้การทำธุรกรรมการออกกำลังกายและการขายของคุณทำได้ง่ายและไม่สะดุดกับคุณดังนั้นจึงดูเหมือนว่าคุณจะเป็นเพียงรายการเดียว . สำหรับวัตถุประสงค์ด้านภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลางการทำธุรกรรมการออกกำลังกายและการขาย (cashless exercise) ของตัวเลือกหุ้นของพนักงานที่ไม่ผ่านการรับรองถือว่าเป็นการทำธุรกรรมแยกต่างหาก 2 แบบ ได้แก่ การออกกำลังกายและการขาย การทำธุรกรรมครั้งแรกคือการใช้ตัวเลือกหุ้นของพนักงานซึ่งการกระจาย (ความแตกต่างระหว่างราคาที่ได้รับกับมูลค่ายุติธรรมของหุ้นในขณะออกกำลังกาย) ถือเป็นรายได้ค่าชดเชยปกติ รวมอยู่ในแบบฟอร์ม W-2 ที่คุณได้รับจากนายจ้างของคุณ มูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นที่ซื้อได้มาจากการคำนวณตามเกณฑ์ของแผน โดยปกติจะเป็นราคาของหุ้นในวันก่อน dayrsquos ปิดตลาด การทำธุรกรรมครั้งที่สองเป็นการขายหุ้นที่เพิ่งซื้อถือเป็นรายการแยกต่างหาก การทำธุรกรรมการขายนี้จะต้องรายงานโดยนายหน้าในแบบฟอร์ม 1099-B และรายงานไว้ในตาราง D ของการคืนภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลาง แบบฟอร์ม 1099-B รายงานรายได้จากการขายขั้นต้นไม่ใช่รายได้สุทธิที่คุณจะไม่ต้องเสียภาษีสองเท่าในจำนวนนี้ จำนวนภาษีที่ได้รับจากการใช้สิทธิมีมูลค่าเท่ากับมูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นหักด้วยจำนวนที่จ่ายให้แก่หุ้น (ราคาให้สิทธิ์) บวกกับจำนวนที่ถือว่าเป็นรายได้ปกติ (ส่วนต่าง) ในการทำธุรกรรมการซื้อ - ขายดังนั้นเกณฑ์ภาษีของคุณโดยปกติจะเท่ากับหรือใกล้เคียงกับราคาขายในการขาย (แม้ว่าค่าคอมมิชชั่นที่จ่ายให้กับการขายจะช่วยลดยอดขายที่รายงานใน Schedule D ซึ่งจะส่งผลให้เกิดขึ้นในระยะสั้น การสูญเสียเงินทุนเทากับคาธรรมเนียมที่ไดจายแลว) รายการการถือครองและถือครองตัวเลือกหุ้นของพนักงานที่ไม่ผ่านการรับรองประกอบด้วยส่วนการออกกำลังกายเพียงอย่างเดียวของธุรกรรมทั้งสองและไม่เกี่ยวข้องกับแบบฟอร์ม 1099-B คุณควรทราบว่าการรักษาภาษีของรัฐและท้องถิ่นของธุรกรรมเหล่านี้อาจแตกต่างกันไปและการปฏิบัติทางภาษีในรูปแบบตัวเลือกหุ้นจูงใจ (ISOs) เป็นไปตามกฎต่างๆ คุณจะได้รับคำแนะนำให้ปรึกษากับที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณเองเกี่ยวกับผลกระทบทางภาษีของการออกกำลังกายหุ้นของคุณ Q. การจำหน่ายขาดคุณสมบัติอย่างไร A. การจำหน่ายขาดคุณสมบัติจะเกิดขึ้นเมื่อคุณขายหุ้นก่อนระยะเวลารอที่ระบุซึ่งมีผลกระทบทางภาษี dispositions ตัดสิทธิ์นำไปใช้กับตัวเลือกหุ้นที่ให้สิทธิพิเศษและแผนการซื้อหุ้นที่ผ่านการรับรอง สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณ Q. ภาษีขั้นต่ำอื่น ๆ (Alternative Minimum Tax: AMT) คืออะไร A. ภาษีทางเลือกขั้นต่ำ (Alternative Tax Minimum - AMT) คือระบบภาษีซึ่งจะเติมเต็มระบบภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลาง เป้าหมายของ AMT คือเพื่อให้แน่ใจว่าทุกคนที่ได้รับประโยชน์จากข้อได้เปรียบทางภาษีบางอย่างจะต้องจ่ายภาษีอย่างน้อยที่สุด สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่ AMT มีผลต่อสถานการณ์ของคุณโปรดติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณ Q. ฉันจะต้องเสียภาษีเมื่อทำธุรกรรมการซื้อ - ขาย A. ภาษีที่ค้างชำระจากกำไร (มูลค่าตลาดยุติธรรม ณ เวลาที่คุณขายลดราคาให้สิทธิ์) หักค่าคอมมิชชั่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องจาก รายการการใช้สิทธิและการขายจะถูกหักออกจากเงินที่ได้จากการขายหุ้น นายจ้างของคุณให้อัตราภาษีหัก ณ ที่จ่าย ดูข้อมูลเพิ่มเติมที่การใช้สิทธิซื้อหุ้น คุณอาจต้องการติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณเพื่อขอข้อมูลเฉพาะกับสถานการณ์ ถาม: ฉันจะขายหุ้นในบัญชีของฉันที่ไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของแผนเลือกได้อย่างไร 1. ลงชื่อเข้าใช้บัญชีของคุณและเลือกรายการต่อไปนี้: แอคเคาต์บัญชีการค้า Portfolio ผลงานเลือกแบบเลื่อนลงเลือกสต๊อกสินค้า Q. ฉันจะดูได้อย่างไร จำนวนหุ้นที่แตกต่างกันในบัญชี Fidelity ของฉัน A. หลังจากเข้าสู่ระบบบัญชีแล้วเลือกตำแหน่งจากเมนูแบบเลื่อนลง จากหน้าจอนี้ให้คลิกเกณฑ์ต้นทุนในแท็บตรงและเลือกดูรายการจากตำแหน่งที่มีส่วนแบ่งการแชร์หลายรายการ จำนวนหุ้นที่ไฮไลต์เป็นสีน้ำเงินหมายถึงหุ้นที่หากขายอาจก่อให้เกิดผลกระทบทางภาษีและอาจมีการ dispositions ที่ไม่ถูกต้อง Q. ฉันจะระบุได้อย่างไรว่าจะต้องขายหุ้นของฉันอย่างไร A. ภายใต้ Select Action - positionscost basis Fidelity จะแสดงสีน้ำเงิน gainloss สำหรับจำนวนเฉพาะ หลังจากคลิกที่ล็อตข้อความต่อไปนี้อาจปรากฏขึ้น: ธุรกรรมการขายที่รายงานของคุณรวมถึงการขายหุ้นที่คุณได้รับผ่านแผนการจ่ายผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นอย่างน้อยหนึ่งรายการซึ่งเป็นข้อกำหนด disquement เพื่อวัตถุประสงค์ด้านภาษีซึ่งอาจได้รับการพิจารณาว่าเป็นรายได้ธรรมดามากกว่าเงินทุน ได้รับ Q. ฉันจะเลือกหุ้นที่ต้องการได้อย่างไรเมื่อขายหุ้นของ บริษัท A. หลังจากเข้าสู่บัญชีของคุณแล้วเลือก Trade Stock จากเมนูแบบเลื่อนลง จากหน้าจอนี้เลือกหมายเลขบัญชีที่คุณต้องการขายหุ้นของคุณ ป้อนจำนวนหุ้นสัญลักษณ์และราคาและคลิกที่การซื้อขายหุ้นที่ระบุ ป้อนจำนวนเฉพาะที่คุณต้องการขายและลำดับความสำคัญที่จะขาย เลือกดำเนินการต่อยืนยันใบสั่งซื้อของคุณและเลือกสั่งซื้อ หากคุณถือครองจำนวนมากซึ่งอาจก่อให้เกิด dispositionrdquo ldquodisqualifying (ดูด้านบน) คุณควรพิจารณาผลกระทบทางภาษีของข้อกำหนดเฉพาะของคุณอย่างละเอียด